中国证券报记者4月30日从北京证监局网站获悉，北京证监局对中国国际金融股份有限公司（以下简称中金公司）采取责令增加合规检查次数行政监管措施的决定。
　　图片来源：北京证监局官网
　　北京证监局表示，中金公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况。
　　据记者不完全统计，这是中金公司今年以来第四次被监管点名，也是五日内第二次被监管点名。
公司内控及治理不到位
管理人员同时受罚
　　北京证监局表示，经查，中金公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第三条的规定。
　　北京证监局认为，根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款的规定，北京证监局决定对中金公司采取如下监督管理措施：责令中金公司就上述问题认真整改，并自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向北京证监局报送合规检查报告。
　　本次监管对中金公司点名的同时，也向其分管子公司业务的高管丁玮进行了警示。
　　北京证监局称，经查，中金公司存在对子公司业务和投资行为管理不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。
　　北京证监局表示，丁玮作为时任分管上述业务的高级管理人员，负有责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款的规定，北京证监局决定对丁玮采取出具警示函的监督管理措施。
　　图片来源：北京证监局官网
　　据了解，丁玮曾任中金资本董事长、中金公司投资银行业务委员会执行主席兼投资银行部负责人等职位，目前已经离职。
今年来四收罚单
　　中金公司本次被监管系统点名，已经是其今年以来第四次被点名。
　　其第一次被点名是1月8日，中金公司作为泰禾集团股份有限公司的公司债券受托管理人，在受托管理期间存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。
　　第二次被点名是1月18日，浙江证监局网站显示，中金公司在资产证券化专项计划管理工作中，存在建立基础资产现金流归集机制不到位且管理不善，未能切实防范专项计划现金流被侵占、挪用等问题。
　　第三次被点名则是在5天前的4月26日，中金公司合规管理存在聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务，以及多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为问题。
　　值得注意的是，今年中金公司已是第二次因合规问题被监管点名。2021年4月7日晚，中金公司发布公告称，公司合规总监陈刚由于身体原因无法继续履行合规总监职责。2021年12月至今，中金公司合规总监由周佳兴担任。
监管持续压实合规责任
　　一系列罚单体现了证监系统对证券公司监管尺度的收紧。4月12日，证监会主席吴清解读资本市场新“国九条”时提到了强监管，表示将构建全方位、立体化的资本市场监管体系，全面落实监管“长牙带刺”、有棱有角。
　　吴清指出，机构监管要推动回归本源，做优做强，进一步压实“看门人”责任，引导证券期货基金等各类行业机构端正经营理念，提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力。
　　证监会证券基金机构监管司司长申兵在4月12日举行的新闻发布会上表示，从近年来的监管实践看，上市证券公司仍面临“大而不强”的问题，在发展理念、投资者保护、内控治理、信息披露等方面距离一流投资银行和投资机构的标准和要求仍有较大差距。
　　分析人士认为，近期证监系统连续发布重磅罚单的情况，反映出券商在内控和合规管理方面存在缺陷。连续释放的强监管信号也表明券商“严监严管”态势将持续，同时将进一步增强中介机构的法律意识、责任意识。
（文章来源：中国证券报）