因违规提供证券投顾服务 中富金石四川分公司遭监管责令改正
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因违规提供证券投顾服务 中富金石四川分公司遭监管责令改正
2023-09-18 21:50:00
9月18日，四川证监局发布公告表示，北京中富金石咨询有限公司四川分公司存在个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务。此外，存在误导性营销宣传的情形。
四川证监局认为上述行为违反多项规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》规定，四川证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监督管理措施。
（文章来源：北京商报）
四川证监局认为上述行为违反多项规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》规定，四川证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监督管理措施。（文章来源：北京商报）
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